中国（上海）自由贸易试验区，是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，属中国自由贸易区范畴。该试验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，于9月29日上午10时正式挂牌开张。试验区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。 
　　一、概念区别 
　　（一）FTZ与FTA的本质区别 
　　中国（上海）自由贸易试验区（Free Trade Zone，缩写为FTZ）是根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。这种方式属一国（或地区）境内关外的贸易行为，即某一国（或地区）在其辖区内划出一块地盘作为市场对外做买卖（贸易），对该地盘的买卖活动不过多地插手干预且对外运入的货物不收或优惠过路费（关税）。 
　　与国际上传统自由贸易区（FTA）不同的是，传统自由贸易区是多个国家一起玩，游戏规则多国共同制定；而这种方式是一国在自己的地盘玩，自己地盘自己做主，游戏规则自己制定。 
　　传统的自由贸易区（Free Trade Area ，缩写为FTA）是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的区域经济贸易团体，指多个国家或地区（经济体）之间做买卖生意（贸易），为改善买卖市场，彼此给予各种优惠政策，至于怎样做买卖，不是某一国说了算，而是在国际协议的基础上多国合作伙伴一起商议制定游戏规则。 
　　（二）FTZ与FTA的中文译名 
　　FTZ与FTA两者的相同之处在于，都是为降低贸易成本促进商务发展而设立。为避免两者混淆，商务部等部门2008年专门提出将FTZ和FTA分别译为“自由贸易园区”和“自由贸易区”，以示区分。 
　　二、贸区简介 
　　（一）格局 
　　中国（上海）自由贸易试验区（China （Shanghai） Pilot Free Trade Zone），简称上海自由贸易区或上海自贸区，是设于上海市的一个自由贸易区，也是中国大陆境内第一个自由贸易区，将为上海带来十年发展红利。 
　　2013年8月，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。该试验区以上海外高桥保税区为核心，辅之以机场保税区和洋山港临港新城，成为中国经济新的试验田，实行政府职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项改革措施，将大力推动上海市转口、离岸业务的发展。该项目立项的过程中曾遭遇阻力，但国务院总理李克强“力排众议”努力促成该项目通过。 
　　2013年9月29日，上海自由贸易区正式挂牌成立。 
　　上海自贸区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里，是“四区三港”的自贸区格局。 
　　（二）特点 
　　上海自贸区具有国际性及双边性，侧重于金融改革试点；而设立在广东的粤港澳自由贸易园区属于区域性自贸区，侧重于对外，着眼于广东省与香港、澳门两地的经济联系，更侧重于珠三角地区经济整合。中国（上海）自由贸易试验区与粤港澳自由贸易园区是两个完全不同的试点。 
　　三、基本概况 
　　（一）规模 
　　1.外高桥保税区（10平方公里）1990年9月正式启动，是全国第一个，也是目前全国15个保税区中经济总量最大的保税区。 
　　2.外高桥保税物流园区（1.03平方公里）是国务院特批的全国第一家保税物流园区，同时是上海市“十一五”期间重点规划的三大物流基地之一，于2004年4月15日通过海关总署联合验收小组验收。其与外高桥港区连成一体，距离外高桥保税区仅有3公里。 
　　3.浦东机场综合保税区（3.59平方公里）。 
　　4.洋山保税港区（14.16平方公里，其中陆域面积6.85平方公里，岛域面积7.31平方公里）。 
　　（二）功能 
　　2013年上海综保区将推进国际贸易结算中心、融资租赁、期货保税交割功能、扩大保税船舶登记试点规模、研究建立具有离岸特点的国际账户等十项功能先行先试，即深化国际贸易结算中心试点运作、融资租赁功能全面发展、以期货保税交割功能促进大宗商品产业集聚、扩大保税船舶登记试点规模、推动机场区港一体化迈出实质性步伐、做大洋山保税港区国际中转集拼业务、全面推进亚太营运商计划、探索“前店后库”联动模式、试点全球维修检测业务、研究建立具有离岸特点的国际账户。 
　　中国（上海）自由贸易试验区2013年9月29日举行挂牌仪式，当天国家有关部门及上海市领导为第一批入驻自贸试验区的企业和金融机构代表颁发了证照。首批入驻自贸区包括25家企业和11家金融机构，其中11家金融机构包括工行、农行、中行、建行、交行、招行、浦发及上海银行8家中资银行，花旗、星展2家外资银行和交银金融租赁1家金融租赁公司。 
　　（三）入驻企业 
　　1.首批进驻企业具体名单 
　　25家企业如下。 
　　（1）上海百家和信息技术发展有限公司（百视通、美国微软全球金融） 
　　（2）卜蜂进出口贸易（上海）有限公司（泰国正大集团） 
　　（3）上海盛大国际贸易有限公司（盛大集团） 
　　（4）上海东方明珠文化发展有限公司（东方明珠集团） 
　　（5）广视通网络通信发展有限公司（SMG、国家电网） 
　　（6）上海跨境通国际贸易有限公司（东方支付） 
　　（7）上海东方网电子商务有限公司（东方网） 
　　（8）上海泛亚金融信息服务有限公司（硅谷天堂资产、盛富投资、山水控股） 
　　（9）上海亚太国际贸易有限公司（中铁物资、中信证券、上海乾阳投资管理） 
　　（10）上海联合产权交易服务有限公司（上海联交所） 　　（11）上海中盐国际物流有限公司（中国盐业） 
　　（12）上海汽车国际商贸有限公司（上海汽车进出口有限公司） 
　　（13）世天威（中国）投资有限公司（荷兰世天威） 
　　（14）上海布瑞克斯国际贸易有限公司（全球网交所、金砖国家创投基金、成都中美基丕基金） 
　　（15）联碧德（上海）商业发展有限公司（联碧德） 
　　（16）艾摩珂海洋工程设计（上海）有限公司（芬兰Almaco（爱买客）集团） 
　　（17）法巴商贸（上海）有限公司（法国巴黎银行） 
　　（18）上海运力集装箱服务有限公司（汇锝利投资管理有限公司、宏世国际贸易有限公司） 
　　（19）上海浦东保时捷汽车销售服务有限公司（保时捷） 
　　（20）杰尼亚（中国）企业管理有限公司（意大利杰尼亚控股公司） 
　　（21）弘毅投资（上海）有限公司（弘毅投资有限公司） 
　　（22）申银万国智富投资有限公司（申银万国期货有限公司） 
　　（23）华安未来资产管理（上海）有限公司（华安基金管理有限公司） 
　　（24）中国太平洋财产保险股份有限公司自贸区分公司（中国太平洋保险股份有限公司） 
　　（25）大众保险股份邮箱欧诺公司上海市自由贸易区支公司（大众保险股份有限公司） 
　　8家中资银行：工行、农行、中行、建行、交行、招行、浦发及上海银行。 
　　2家外资银行：花旗、星展。 
　　1家金融租赁公司：交银金融租赁。 
　　2.负面清单 
　　负面清单相当于列出“黑名单”。自贸区的负面清单于2013年9月30日公布，包括了国民经济所有18个经济行业门类，涉及89个大类、419个中类和1069个小类，编制特别管理措施共190项。负面清单管理模式是此次中国（上海）自由贸易试验区的关键内容。以后，在这个清单之外的领域，外商投资项目核准将改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外）。 
　　2013年11月3日，中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌后，负面清单管理模式运行平稳。自贸试验区管委会负责人表示：将不断修改完善负面清单管理模式，调整的方向是越来越开放。 
　　（四）战略意义 
　　1.国家 
　　中国（上海）自由贸易试验区建设是国家战略，是先行先试、深化改革、扩大开放的重大举措，意义深远。这项重大改革是以制度创新为着力点，重在提升软实力，各项工作影响大、难度高。 
　　建设中国（上海）自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势实行更加积极主动开放战略的一项重大举措，主要任务是要探索中国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。建设中国（上海）自由贸易试验区有利于培育中国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。 
　　建设中国（上海）自由贸易试验区有利于培育我国面向全球的竞争新优势。现代物流报（中国物流与采购联合会）常务副主编杨达卿在2013年9月23日《论道》节目“升级的试验自贸区”中指出，上海自贸区也是中国在全球贸易格局下突围的重要一棋。 
　　杨达卿指出，面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国，美国要捍卫全球贸易霸主地位，采取三大步骤欲捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟；第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟；第三是在全球建立PSA服务贸易同盟。这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外。中国建立自贸区既利于捍卫中国在全球贸易竞争中的主导地位，同时也利于中国经济与全球经济接轨。上海自贸区将促进上海成为亚太供应链核心枢纽。 
　　2.上海 
　　对于上海而言，自由贸易试验区获批推行，获得机会的不仅是贸易领域，对于航运、金融等方面均有“牵一发而动全身”的作用，将使上海突破已有的条框，放宽税收、外汇使用等优惠政策，有利于跨国公司内部的全球调拨，会有更多的金融机构在上海注册开业。自由贸易试验区的推进将使得海上保险等航运服务业务在上海得以培育和集中，解决航运中心建设中金融支持的问题，这将使得上海获得更多的制度红利。 
　　免税和自由港将有利于吸引高端制造业，而贸易区将有利于吸引更多的加工、制造、贸易和仓储物流企业聚集，叠加中国的产业升级。因此，自由贸易区对于物流的集聚效应将更加显著。 
　　四、规划建设 
　　《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》指出，扩大投资领域的开放，暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施（银行业机构、信息通信服务除外），营造有利于各类投资者平等准入的市场环境。《方案》又指出，扩大服务业开放。选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务社会服务领域扩大开放。 
　　（一）总体方案 
　　2013年9月27日，国务院下达了关于印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案的通知。该总体方案就总体要求、主要任务和措施、营造相应的监管和税收制度环境、扎实做好组织实施等主要环节做出了明确的要求。 
　　《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》包括：在上海自贸区先行先试人民币资本项目下开放，逐步实现可自由兑换等金融创新；未来企业法人可在上海自贸区内完成人民币自由兑换，个人则暂不施行；上海自贸区也很可能采取分步骤推进人民币可自由兑换的方式，如先行推动境内资本的境外投资和境外融资；上海自贸区在中国加环太平洋伙伴关系协议（TPP）谈判中也将起到至关重要的作用并有望成为中国加入TPP的首个对外开放窗口。 
　　（二）建设背景 　　中国自贸试验区花落上海并非偶然。在国务院的期许中，上海自贸区将成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，上海自贸区很可能以“一国之内”自由贸易区的形式出现，它采取特殊的监管政策和优惠税收，对一国内的转口贸易、离岸贸易将有极大促进作用。 
　　2013年3月底，国务院总理李克强在上海调研期间考察了位于浦东的外高桥保税区并表示鼓励支持上海积极探索，在现有综合保税区基础上研究如何试点先行在28平方公里内建立一个自由贸易园区试验区，进一步扩大开放，推动完善开放型经济体制机制。李克强所指28平方公里即上海综合保税区范围，其中包括2005年与浙江跨区域合作建设的洋山保税港区、1990年全国第一个封关运作的上海外高桥保税区（含外高桥保税物流园区）及2010年9月启动运营的上海浦东机场综合保税区。 
　　上海口岸服务办公布的数据显示，2012年，上海口岸外贸货物吞吐量累计达3.6亿吨，同比增长5.9%，上海港继续保持货物和集装箱吞吐量世界第一大港地位。外高桥港区完成1536万标准箱，连续八年蝉联全国国际船舶吞吐量最高的港区。 
　　（三）自贸区规模 
　　1.外高桥保税区（10平方公里）：1990年9月正式启动，是全国第一个，也是目前全国15个保税区中经济总量最大的保税区。 
　　2.外高桥保税物流园区（1.03平方公里）：国务院特批的全国第一家保税物流园区，同时是上海市“十一五”期间重点规划的三大物流基地之一，于2004年4月15日通过海关总署联合验收小组验收；与外高桥港区连成一体，距离外高桥保税区仅有3公里。 
　　3.浦东机场综合保税区（3.59平方公里）：2010年9月28日正式运作，位于我国东部沿海经济带与长江流域交汇点，紧邻货邮吞吐量世界第三的浦东国际机场，又处于亚、欧、美三角航线上。 
　　4.洋山保税港区（14.16平方公里，其中陆域面积6.85平方公里，岛域面积7.31平方公里）：2005年12月10日在洋山深水港开港时正式启用，是上海市和浙江省跨区域合作建设，实行海关封闭监管的特殊功能区域，也是我国第一个保税港区。 
　　（四）任务措施 
　　1.加快政府职能转变。积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，推进政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。提高行政透明度，完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争。 
　　2.扩大投资领域开放。选择金融、航运、商贸、文化等服务领域扩大开放。探索建立负面清单管理模式，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度。改革境外投资管理方式，支持试验区内各类投资主体开展多种形式的境外投资。 
　　3.推进贸易发展方式转变。积极培育贸易新型业态和功能，推动贸易转型升级。深化国际贸易结算中心试点，鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体化发展。提升国际航运服务能级。 
　　4.深化金融领域开放创新。加快金融制度创新，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，促进跨境融资便利化。推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，鼓励金融市场产品创新。 
　　5.完善法制保障。各部门要支持试验区深化改革试点，及时解决试点过程中的制度保障问题。上海市要通过地方立法，建立与试点要求相适应的试验区管理制度。 
　　（五）政策 
　　1.拟开放人民币资本项目。金融领域试点最惹人关注，上海市金融办副主任徐权表示，自由贸易试验区的试点内容涉及金融方面的包括利率市场化、汇率自由汇兑、金融业的对外开放、产品创新等，也涉及一些离岸业务。上海市市长杨雄也在前不久的陆家嘴论坛上证实上海自由贸易试验区正在申请试点人民币资本项目下开放，而且这一改革方向不会因为短期的流动性变化、热钱流向的变化而变化。 
　　2.构建离岸金融中心。离岸金融业务是自由贸易区的重要组成部分，也是与人民币资本项目开放一脉相承的。复旦大学经济学院副院长孙立坚也看好上海的离岸金融中心，人民币汇率价格发行机制能使外流资金更好地周转，提高人民币使用的效率。 
　　3.税收优惠。税收政策优惠是大家争议较多的话题，因为自贸区的政策和创新需要有可复制和可推广的价值。因此，自贸试验区建设的目标不是传统的由优惠和特殊政策构成的“政策洼地”。27日公布的自贸区总体方案没有提到之前媒体盛传的15%的企业所得税优惠，而是“注册在试验区内的企业或个人股东，因非货币性资产对外投资等资产重组行为而产生的资产评估增值部分，可在不超过5年期限内，分期缴纳所得税”。个人所得税方面适用中关村等地区试点的股权激励个人所得税分期纳税政策。自贸区的税收政策优惠程度低于预期。不过方案表示，在符合税制改革方向和国际惯例及不导致利润转移和税基侵蚀的前提下，积极研究完善适应境外股权投资和离岸业务发展的税收政策。 
　　4.贸易领域监管模式创新。上海自由贸易试验区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新模式，这是与上海综合保税区的主要区别。所谓“一线”，是指国境线；“二线”是指国内市场分界线，也就是自由贸易试验区的空间分界线。创新监管模式提出要将一线监管集中在对人的监管，口岸单位只做必要的检验检疫等工作，特别是海关方面将不再采用批次监管的模式，而采用集中、分类、电子化监管模式，达到自由贸易试验区内人与货物的高效快捷流动。 
　　5.推动外贸物流创新发展。整合了外高桥保税区、外高桥保税物流园区、浦东机场综合保税区等四大保税区后的上海自贸区利好外贸物流。长江是全球最大的内河水运通道，被称为黄金水道。上海港90%的集装箱货源来自长江经济带，浦东机场将成为全球最大的货运机场也依赖长江经济带。 
　　（六）未来预期 
　　《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》明确建设上海自贸试验区，要使其成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，形成可复制、可推广的经验，发挥示范带动、服务全国的积极作用，促进各地区共同发展。自由贸易试验区不是特区也不是新区。它的意义不在于争取若干优惠政策，而旨在建立一套与国际接轨的、新的制度体系，以成为贸易业态模式创新、投资开放创新、离岸型功能创新、政府管理服务创新的“试验田”和示范区。定位于制度创新，一开始就强调“可复制、可推广”。商务部研究院预期，未来2～3年内，很多自贸试验区的内容会形成可复制的经验，一旦条件成熟就可在全国陆续推开。 

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